中科三环:国金证券股份有限公司关于北京中科三环高技术股份有限公司持续督导定期现场检查报告
2022-12-23
国金证券股份有限公司
(资料图片)
关于北京中科三环高技术股份有限
公司持续督导定期现场检查报告
保荐机构名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：中科三环
保荐代表人姓名：卢峥 联系电话：021-68826021
保荐代表人姓名：王培华 联系电话：021-68826021
现场检查人员姓名：卢峥、崔敏捷、王伊
现场检查对应期间：2022年4月至2022年9月
现场检查时间：2022年12月12日至2022年12月14日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：向公司相关部门人员了解公司基本制度的执行情况，查阅公司章
程和各项规章制度；核查公司股东大会、董事会、监事会三会文件、公司治理制
度等文件，并核查三会召开通知、记录、签名册等文件；对三会召集程序、出席
会议人员的资格、召集人资格、表决程序等事项进行核查。
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容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
范性文件和交易所相关业务规则履行职责
√
息披露义务
√
相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅相关的董事会记录；查阅审计委员会会议决议、内部审计部
门提交的工作计划和报告；向相关人员进行了解公司内审部门工作情况和相关制
度的执行情况；查阅公司内部控制评价报告；查阅募集资金专户的银
行对账单、明细账。
√
门
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部审计部门（如适用）
√
用）
√
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（如适用）
√
情况进行一次审计（如适用）
√
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
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部控制评价报告（如适用）
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立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件；查阅深交所互动易
网站刊载的投资者关系活动记录表。
√
息披露管理制度的相关规定
√
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司信息披露管理制度是否完备，各项信息披露是否与实际
情况一致；取得关联方清单及关联方交易材料、关联方资金往来明细，核查是否
存在遗漏的关联交易事项。
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或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
义务
√
务
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债务等情形
√
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司募集资金管理制度及其制定、审批相关的三会文件；查
阅募集资金四方监管协议；查阅募集资金专户银行对账单；与财务部门人员进行
沟通，了解募集资金的具体使用情况。
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
√
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
√
益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司披露的定期报告、检查部分会计科目对应的合同、原始
凭证等；与公司高级管理人员及财务部进行访谈沟通。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函；查阅公司半年报、季
报、临时公告等信息披露文件。
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；查阅公司
公开信息披露文件。
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或者风险
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相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
（以下无正文）
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于北京中科三环高技术股份有限公司
持续督导定期现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
卢 峥 王培华
国金证券股份有限公司
年 月 日
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